监管亮剑两类异常私募,中基协一日注销28家私募基金管理人,上海证大投资、天津鑫润利腾赫然在目

原标题:监管亮剑两类异常私募,中基协一日注销28家私募基金管理人,上海证大投资、天津鑫润利腾赫然在目 来源:财联社

财联社(北京,记者 陈俊岭)讯,“不能持续符合管理人登记要求”、“期限届满未提交专项法律意见书”,对于这两类异常经营情形的私募基金管理人,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)给出了一致的官方回应:注销!后者更为严苛,注销后不得重新登记!

11月4日晚间,中国证券投资基金业协会公布了新一批、总计28家被注销的私募基金管理人名单。其中,17家为不能持续符合管理人情形,11家为期限届满未提交专项法律意见书情形。

值得注意的是,去年曾被上海市公安局、天津市公安局通报的上海证大投资和天津鑫润利腾赫然在目。过去几年,他们因违规设立资金池、非法吸收公众存款,一度深陷债务危机和舆论漩涡。

一日28家异常私募被注销

时隔一个月,中基协再次发布了新一批被注销的私募基金管理人名单。不同于上期因失联而被注销的是,此次公布的被注销的私募属以下两类情形——“不能持续符合管理人登记要求”和“期限届满未提交专项法律意见书”。

事实上,上述两类异常情形被注销有章可循。

2018年3月27日,中基协同时发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》和《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》,对何种异常情形将予注销做了相应的界定。

“私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销,注销后不得重新登记。”对此,中基协相关负责人对此解释称。

梳理28家被注销的私募基金管理人信息,按照地域分布看,仍以东部沿海为主,其中,深圳7家、上海6家、北京3家、厦门2家、四川2家、天津、湖南、成都、海南各有1家在榜。

不同于此前被注销的私募基金管理人多为“失联”情形,此次中基协对异常经营情形的容忍度更低了,这也符合协会一直以来秉持“扶优限劣”基本方针,从长远看有助于私募行业合规健康发展。

涉嫌非法集资,部分私募曾遭警方通报

尽管被注销名单上的私募基金公开信息较少,但财联社记者通过逐一检索,仍能找到部分私募的斑斑“劣迹”,他们或被当地证监局出局警示函、或被当地警方通报,非法集资、债务纠纷不一而足。

2019年8月23日,江苏证监局披露对江苏趣投股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,趣投基金在运营过程中,存在两项问题,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,决定对趣投基金采取出具警示函的行政监管措施。

警示函通报趣投基金存在的两项问题是:未在2018年会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告;未按照基金业协会的规定,及时填报并更新管理人有关信息;上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定。

一周后的2019年8月31日,天津市公安局南开分局@平安南开发布一则警方通告称:天津鑫润利腾资产管理有限公司非法吸收公众存款案将进入诉讼程序,请未报案的受损群众尽快到公安机关报案!”

又几天后,上海市公安局浦东分局发布通报称,2019年8月29日,“证大公司”法定代表人戴某康、总经理戴某新等人已向警方投案自首,并称在公司经营过程中存在设立资金池、挪用资金等违法违规行为,且已无法兑付。

警方表示,“证大公司”在未取得国家相关金融资质许可的情况下,通过旗下“捞财宝”线上理财平台,“证大财富”线下理财门店向不特定社会公众非法吸收存款。

天眼查数据显示,证大金服的运营主体上海证大金融信息服务有限公司有两大股东,分别为上海证大文化创意发展有限公司、上海雪域网络科技有限公司,分别持股65%和35%。其中,上海证大文化创意发展有限公司实际控制人为戴志康,持股比例达80%。

违规设立资金池、非法吸收公众存款、民间债务纠纷……类似上述已公开的案例,只是被注销私募劣迹的冰山一角,而在这些通报出来的冰冷的数字背后,也有很多无辜且无知的投资人凄惨故事。

对此,协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。同时,协会也将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录机制,促进行业合规健康发展。

附件1:不能持续符合私募基金管理人登记要求的机构名单

韬蕴(北京)投资基金管理有限公司

上海典鼎投资管理有限公司

海佑股权投资基金管理(上海)有限公司

成都中屹银丰股权投资基金管理有限公司

福建奇艳投资管理有限公司

乾城(厦门)股权投资基金管理有限公司

深圳市前海高搜易投资管理有限公司

深圳前海鸿瑞基金管理有限公司

深圳市君安恒利资产管理有限公司

湖南展扬投资有限公司

海南赛富鑫辉凰股权投资基金管理有限公司

江西志德通和九鼎投资管理有限公司

四川连智资产管理有限公司

深圳市信诚达资产管理有限公司

云南海瀚天华股权投资基金管理有限公司

上海臻界资产管理有限公司

盛世耀腾(厦门)投资管理有限公司

附件2:期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人注销登记名单

北京钦一投资管理有限公司

北京顺健行资产管理有限公司

铂盛股权投资基金管理(上海)有限公司

江苏趣投股权投资基金管理有限公司

上海孚惠投资管理有限公司

上海聚世富佳资产管理有限公司

上海证大投资发展股份有限公司

深圳市华策资产管理有限公司

深圳市良策基金管理有限公司

深圳中金家族财富管理有限公司

天津鑫润利腾资产管理有限公司

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